大丰收网址:花旗集团花旗集团支付1500万美元以解决分析师监督失误

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花旗集团花旗集团支付1500万美元以解决分析师监督失误 花旗集团的一个部门必须支付1500万美元的罚款,原因是其未能对股票研究分析师,客户以及该公司的销售和交易人员(由华尔街行业资助)之间的沟通进行充分监督监管机构周一表示。

花旗集团全球市场公司的监管失职发生在2005年1月至2014年2月之间,其中包括该公司允许其一名分析师间接参与其两项旨在提升客户的计划的案例。金融业监管局说,这是对投资者的首次公开发行。

与达成和解的花旗集团既不承认也不否认指控,但同意的调查结果进入。

我们很高兴解决此问题并将其抛诸脑后,花旗集团发言人在一份声明中说。花旗集团认真履行其合规义务,我们相信我们已经采取了强有力的程序和控制措施来解决在此问题上提出的问题。我们正在不断努力改善今后的控制和程序。女发言人说。

花旗集团在此期间发布了约100条有关股票研究分析师通讯的内部警告。但是有漫长的延迟在花旗集团对分析师进行纪律处分之前。大丰收网址说,此外,纪律处分还不够严厉,无法阻止更多违反花旗集团政策的行为。

花旗集团行为的一个例子涉及晚宴,该晚宴由股大丰收网站票研究分析师主持,一些机构客户以及销售和贸易雇员是嘉宾。在晚宴上,分析师们讨论了一些在某些情况下与他们发表的研究不一致的股票选择。

花旗集团没有为分析师提供足够的指导意见,以限制他们的言论。

在另一种情况下,位于台湾的花旗集团子公司的一名分析师有选择地散布了称,苹果对某些客户进行了研究,花旗集团股票销售部门的员工随后选择性地将其与其他客户联大丰收游戏平台系起来。

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